Actualmente, Compliance transpuso el concepto de “Buenas Prácticas” para convertirse en un atributo empresarial. Los programas y mecanismos de Compliance ya fueron considerados meras herramientas de combate a los actos ilícitos, sin embargo, la evolución legislativa sobre el tema trajo nuevos escenarios, con un número cada vez mayor de empresas elevando los niveles de integridad en sus negocios, para garantizar su reputación y sostenibilidad en el mercado.

De un modo general, los inversionistas están más exigentes al hacer negocios en el país, por tanto, no tener un Programa de Compliance puede significar pérdida de oportunidades de negocio. La implementación del programa, permite que las empresas se conozcan mejor, mapeando riesgos y anticipando situaciones que podrían ocasionar perjuicios considerables por la no observancia de la legislación y reglamentaciones sectoriales, ausencia de cuidados con sus profesionales, o también, por descuidos con sus terceros.

Sobre el núcleo

Nuestro Núcleo cuenta con un equipo especializado, responsable de la implementación y gestión del Compliance interno de la oficina y por la implantación y revisión de Programas de Integridad en organizaciones públicas y privadas, cooperativas, asociaciones, fundaciones, micro y pequeñas empresas.

Nuestro equipo sigue de cerca los cambios normativos, ajustando sus prácticas para satisfacer con excelencia las peculiaridades de cada proyecto. Actuamos desde la implementación de Programas de Compliance efectivos, robustos y adherente a las especificidades de cada Cliente, hasta la realización de auditorías e investigación de fraudes.

Apoyamos a nuestros clientes en la identificación y gestión de riesgos, conducción de pruebas de efectividad, evaluación del ambiente cultural y organizativo, perfeccionamiento de las estructuras de gobernanza y desarrollo de políticas y entrenamientos. Asesoramos a clientes que actúan en ambientes regulados a viabilizar el cumplimiento de los requisitos de conformidad exigidos por los Órganos Reguladores.

Tenemos un alto nivel de integración entre nuestros equipos, lo que permite la personalización de proyectos multidisciplinarios, involucrando las diversas especialidades y áreas de actuación para la satisfacción de demandas especificas en cada proyecto.

Actividades

• Diagnóstico de madurez de las prácticas de gobernanza corporativa de la empresa;
• Mapeo y elaboración de matriz de riesgos de integridad;
• Soporte en el perfeccionamiento o en la revisión de Programas de Compliance, con la implementación de mecanismos para asegurar el efectivo cumplimiento de políticas y procedimientos internos;
• Elaboración o revisión de Códigos de Conductas, manuales y políticas internas;
• Conducción de auditorías en Programas de Compliance;
• Entrevistas con administradores, empleados y terceros;
• Revisión de Controles Internos;
• Elaboración o revisión de cláusulas anticorrupción de Clientes;
• Revisiones contractuales para la evaluación de cuestiones anticorrupción y prevención de eventual responsabilización;
• Preparación y conducción de entrenamientos de Compliance;
• Gestión de crisis;
• Conducción de investigaciones corporativas;
• Elaboración de dictámenes y opiniones legales en temas de Compliance.
• Defensa en procesos administrativos y judiciales.